在线配资开户中山证券北京分公司被出具警示函，涉投资者适当性管理不到位等

　　蓝鲸新闻4月3日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司北京分公司。

　　决定书显示，孟玮在公司执业期间存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。孟玮上述行为反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。此外，公司未完整保存投资顾问业务服务留痕。

灵初智能创立于2024年，种子轮由高瓴创投、蓝驰创投、智元机器人投资。公司与北京大学共建北大-灵初智能具身灵巧操作联合实验室，并聘请北京大学人工智能研究院助理教授(博雅学者)杨耀东担任首席科学家。公司以端到端VLA模型(视觉语言动作模型)为核心构建软件工具链，通过自研Psi-SynEngine具身数采引擎，高效获取真实交互数据，显著降低采集成本。目前，灵初智能已在真实物流客户仓库完成小规模场景验证。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。中国证监会北京监管局决定对中山证券有限责任公司北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。

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